|
1
|
Identiteit en categorisering van elke cliënt
|
De identiteit van iedere cliënt en voldoende informatie om de indeling in de categorie
niet-professionele belegger, professionele belegger en/of in aanmerking komende tegenpartij
te kunnen onderbouwen.
|
Art. 4:18a t/m 4:18e Wft
|
Bij begin van de cliëntrelatie of bij opnieuw indelen in categorie, daarbij inbegrepen
als resultaat van review
|
|
2
|
Rechten en verplichtingen tussen beleggingsonderneming en cliënt
|
Documenten waaruit de wederzijdse rechten en verplichtingen blijken tussen de beleggingsonderneming
en de cliënt. Hieronder wordt tenminste de cliëntenovereenkomst bedoeld.
|
Art. 4:89, eerste en tweede lid Wft, art. 168 Bgfo
|
Vóór aanvang dienstverlening aan nieuwe cliënt
|
|
3
|
Cliëntenprofiel advies en vermogensbeheer
|
De door de beleggingsonderneming ingewonnen informatie aangaande de kennis en ervaring,
de financiële situatie en beleggingsdoelstellingen van de (potentiële) cliënt
|
Art. 4:23, eerste lid, Wft en 80a en 80c Bgfo
|
Bij het geven van advies of bij aanstelling als vermogensbeheerder
|
|
4
|
Cliëntenprofiel execution only
|
De al dan niet door de beleggingsonderneming ingewonnen informatie aangaande de kennis
en ervaring van de (potentiële) cliënt alsmede de hierop betrekking hebbende communicatie
aan de cliënt.
|
Art. 4:24, eerste, tweede en derde lid, Wft en 80b en 80c Bgfo
|
Bij verlening van de relevante dienst
|
|
5
|
Gegevens over uitgevoerde transacties
|
Alle relevante gegevens over de door de beleggingsonderneming verrichte transacties
in financiële instrumenten.
|
Art. 4:90e, eerste en tweede lid, Wft en art. 8 Uitvoeringsverordening MiFID
|
Zodra de transactie is verricht
|
|
6
|
Verzamelorders
|
De identiteit van elke cliënt; of de transactie geheel of ten dele voor discretionair
beheerde beleggingsportefeuille bestemd is en de beoogde basis van toewijzing.
|
Art. 164, 164a en 164b Bgfo
|
Bij de uitvoering van een verzamelorder en wanneer de beoogde wijze van toewijzing
is bepaald.
|
|
7
|
Toedeling van een uitgevoerde verzamelorder.
|
De datum en tijd van toewijzing, relevant financieel instrument, identiteit van elke
cliënt en de hoeveelheid toegewezen aan elke cliënt.
|
Art. 164, 164a en 164b Bgfo
|
Op de dag waarop de transactie is toegewezen
|
|
8
|
Opnieuw toedelen van een uitgevoerde verzamelorder (herallocatie)
|
De grondslag en reden voor elke herallocatie
|
Art. 164, 164a en 164b Bgfo
|
Op het moment van de herallocatie
|
|
9
|
Gegevens over orders of beslissingen op te gaan handelen
|
De gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 7 Uitvoeringsverordening. Dit betreft
o.a. naam cliënt, aard van de order, voorwaarden en instructies, datum en tijdstip.
|
Art. 7 Uitvoeringsverordening MiFID
|
Direct na ontvangst van de order of na het nemen van de beslissing.
|
|
10
|
Uitgevoerde orders voor of namens cliënten
|
De gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (1) Uitvoeringsverordening. Dit betreft
o.a. naam cliënt, identificatie / naam financieel instrument, aard van transactie,
hoeveelheid, prijs, plaats van uitvoering, datum en tijd
|
Art. 8 (1) Uitvoeringsverordening MiFID
|
Op het moment van uitvoering van de order.
|
|
11
|
Transacties voor eigen rekening
|
De gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (1) Uitvoeringsverordening. Dit betreft
o.a. identificatie / naam financieel instrument, aard van transactie, hoeveelheid,
prijs, plaats van uitvoering, datum en tijd
|
Art. 8 (1) Uitvoeringsverordening MiFID
|
Onmiddellijk na uitvoering van de transactie
|
|
12
|
Doorgifte door een beleggingsonderneming van een ontvangen order.
|
De gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (2) Uitvoeringsverordening.
NB: de gegevens als bedoeld in artikel 7 Uitvoeringsverordening dienen uiteraard ook
voor deze categorie orders te zijn vastgelegd.
|
Art. 8 (2) Uitvoeringsverordening MiFID
|
Direct na doorgifte van de order en direct na ontvangst van de bevestiging dat de
order is uitgevoerd
|
|
13
|
Periodiek aan de cliënt verstrekte overzichten ten aanzien van de verleende beleggingsdiensten.
|
De inhoud van de verstrekte overzichten (bijvoorbeeld in kopievorm) alsmede informatie
waarmee de beleggingsonderneming kan aantonen dat deze overzichten aan de cliënt zijn
verstrekt.
|
Dit betreft o.a. artikel 70, 71, 71a Bgfo
|
Op de datum van versturing
|
|
14
|
De door de beleggingsonderneming voor de cliënt aangehouden financiële instrumenten.
|
Gegevens waaruit per cliënt blijkt welke financiële instrumenten door de beleggingsonderneming
worden aangehouden alsmede andere op grond van artikel 4:87 Wft en artikel 165 Bgfo vast te leggen informatie.
|
Art. 4:87 Wft en art. 165 Bgfo
|
Bij aanvang van het aanhouden
|
|
15
|
Financiële instrumenten van de cliënt beschikbaar voor uitlenen.
|
De identiteit van financiële instrumenten van cliënten die beschikbaar zijn voor uitlening,
de financiële instrumenten die uitgeleend zijn met daarbij informatie die de toestemming
van de cliënt aantoont en andere op grond van artikel 165c Bgfo vast te leggen informatie.
|
Art. 4:87 Wft en art. 165c Bgfo
|
Bij financiële instrumenten die ter uitlening beschikbaar worden gesteld en bij financiële
instrumenten die zijn uitgeleend
|
|
16
|
Gelden van cliënten
|
Gegevens waaruit per cliënt blijkt dat is voldaan aan het bepaalde in artikel 4:87
Wft, artikel 165 Bgfo en 165b Bgfo.
NB: de gegevens als bedoeld in artikel 8 Uitvoeringsverordening dienen uiteraard,
voorzover in dit kader relevant, ook te zijn vastgelegd en te worden bewaard.
|
Art. 4:87 Wft en art. 165 en 165b Bgfo. Eventueel ook art. 8 Uitvoeringsverordening
MiFID.
|
Direct na ontvangen en storten gelden
|
|
17
|
Reclame-uitingen (uitgezonderd in mondelinge vorm)
|
Voorbeeld van iedere aan cliënten of potentiële cliënten, die een niet-professionele
belegger zijn, gerichte vorm van informatieverstrekking die dient ter aanprijzing
of een wervend karakter kent ter zake van beleggingsdiensten.
|
Art. 4:19 Wft en art. 51a Bgfo.
|
Op het moment dat de beleggingsonderneming voor het eerst de reclame-uiting uitbrengt
|
|
18
|
Onderzoek op beleggingsgebied
|
Elk onderzoek op beleggingsgebied, waaronder beleggingsaanbevelingen, dat op schrift
is uitgebracht door de beleggingsonderneming
|
Artikel 1 onderdeel w.2 alsmede artikel 27e en 27f Bgfo.
|
Op het moment dat de beleggingsonderneming voor de eerste keer het betreffende onderzoek
op beleggingsgebied uitbrengt
|
|
19
|
De bedrijfsvoering en interne organisatie van de onderneming
|
O.a. gegevens over besluitvormingsprocedures, de organisatiestructuur, de verdeling
van taken en bevoegdheden, het systeem van informatievoorziening en communicatie.
|
Art. 4:14 Wft en art. 31 Bgfo
|
Bij oprichting of aanpassing van de activiteiten en organisatie
|
|
20
|
Compliance procedures
|
De compliance procedures van de beleggingsonderneming die voor de naleving van artikel 31c Bgfo essentieel zijn.
|
Artikel 31c Bgfo
|
Bij het opstellen of het aanpassen van de procedures
|
|
21
|
Diensten of activiteiten die kunnen leiden tot belangenconflicten
|
Gegevens die betrekking hebben op de soorten door of in naam van de beleggingsonderneming
verrichte beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten waarbij een
belangenconflict is ontstaan of kan ontstaan dat een wezenlijk risico met zich meebrengt
dat de belangen van één of meerdere cliënten worden geschaad.
|
Art 35b Bgfo
|
Op het moment dat het (potentiële) belangenconflict is geïdentificeerd
|
|
22
|
Compliance rapporten
|
Elk compliance rapport aan het senior management als bedoeld in art. 31c Bgfo en art.
31a, 31c en 24b besluit prudentiële regels Wft (Bpr)
|
Art. 31c Bgfo en art. 31a, 31c en 24b Bpr.
|
Ten tijde van het desbetreffende rapport
|
|
23
|
Risk-management rapporten
|
Elk risk management rapport aan senior management als bedoeld in artikel 23 en 24b Bpr en 31a, 31c en 24b Bpr
|
Artikel 23 en 24b Bpr en 31a, 31c en 24b Bpr
|
Ten tijde van het desbetreffende rapport
|
|
24
|
Interne audit rapporten
|
Elk intern audit rapport aan het senior management als bedoeld in artikel 31a Bgfo en 31a, 31c en 24b Bpr,
|
Art. 31a Bgfo en 31a, 31c en 24b Bpr
|
Ten tijde van het desbetreffende rapport
|
|
25
|
Klachtengegevens
|
Relevante gegevens over elke ontvangen klacht.
|
Art. 39 t/m 41 Bgfo
|
Bij ontvangst van de klacht
|
|
26
|
Klachtenafhandeling
|
De maatregelen die zijn genomen voor het oplossen van elke klacht.
|
Art. 39 t/m 41 Bgfo
|
Op het moment dat maatregelen worden genomen
|
|
27
|
Gegevens van afgegeven prijzen (quotes) door systematisch internalisers
|
Gegevens over de vanuit de functie van systematisch internaliseerder afgegeven prijzen
NB: afgegeven prijzen hoeven volgens art. 24 Uitvoeringsverordening slechts twaalf
maanden te worden bewaard, uitgevoerde transacties 5 jaar.
|
Art. 24 onder b Uitvoeringsverordening MiFID.
|
Zodra de prijzen zijn afgegeven.
|
|
28
|
Gegevens over persoonlijke transacties
|
Gegevens van aan de beleggingsonderneming gemelde of door haar onderkende persoonlijke
transacties waaronder of deze zijn goedgekeurd of verboden.
|
Art. 27c Bgfo
|
Zodra de beleggingsonderneming over persoonlijke transacties is geïnformeerd of deze
heeft onderkend.
|
|
29
|
Aan cliënten ontsloten mededeling over van een derde ontvangen vergoedingen.
|
De aan cliënten verstrekte mededeling over het bestaan, de aard en het bedrag (dan
wel de wijze van berekening) van de betreffende door of aan een derde verschafte vergoedingen.
|
Art. 168a Bgfo
|
Op het moment dat de mededeling aan de cliënten wordt verstrekt.
|
|
30
|
Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten
|
Gegevens waaruit blijkt i) het feit dat beleggingsadvies is gegeven en ii) het financiële
instrument dat is aanbevolen
|
Art. 80a Bgfo
|
Bij het geven van beleggingsadvies
|
